第一章 總則
第一條 為加強對認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證市場，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、國務院有關(guān)規(guī)定和我國認證認可工作的具體情況，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱認證機構(gòu)，是指對產(chǎn)品、服務、管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標準進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu)。
本辦法所稱認證培訓機構(gòu)，是指對認證審核員、認證檢查員、認證咨詢師、內(nèi)部審核員等與認證相關(guān)的專業(yè)人員進行培訓的經(jīng)營機構(gòu)。
本辦法所稱認證咨詢機構(gòu)，是指從事與認證相關(guān)的咨詢服務的經(jīng)營機構(gòu)。
第三條 認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)應當遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合有關(guān)國際準則的要求，保證認證、認證咨詢、認證培訓工作的質(zhì)量。第四條 在中華人民共和國境內(nèi)對從事與認證及認證培訓、咨詢有關(guān)經(jīng)營性活動的機構(gòu)進行審批、登記注冊和監(jiān)督管理適用本辦法。
第五條 國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證認可工作, 履行以下職責：
第二章 組織管理
（一）制定、發(fā)布并組織實施認證認可和合格評定的監(jiān)督管理制度、規(guī)定；
（二）對認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的設立進行審批；
（三）委托各直屬出入境檢驗檢疫局、各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對認證咨詢機構(gòu)的設立進行審查；
（四）對認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)、外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)設立的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在華設立的常駐代表機構(gòu)實施監(jiān)督，并對其違法行為依法進行查處,公布查處結(jié)果；
（五）授權(quán)國家認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、認證培訓機構(gòu)、認證人員實施國家認可、注冊制度；
（六）公布批準設立的認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)等的有關(guān)信息；
（七）受理對認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)的投訴并組織查處和對外公告。
第六條 各直屬出入境檢驗檢疫局、各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局履行以下職責：
（一）受國家認監(jiān)委委托對認證咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)以及外國認證咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)在所轄地區(qū)的設立進行審查；
（二）在國家認監(jiān)委的統(tǒng)一組織下對所轄地區(qū)的認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)、外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)設立的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在華設立的常駐代表機構(gòu)實施監(jiān)督管理。
第七條 國家認監(jiān)委授權(quán)的國家認可機構(gòu)履行以下職責：
（一）執(zhí)行國家認證認可工作的方針政策；
（二）組織制訂認可、注冊準則與程序；
（三）對認證機構(gòu)、認證培訓機構(gòu)和認證人員實施認可、注冊；
（四）對認可的機構(gòu)和注冊的人員實施認可監(jiān)督與管理。
第三章 認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)的審批與登記注冊
第八條 設立認證機構(gòu)應當具備以下條件：
（一）有固定的經(jīng)營場所；
（二）有與其從事認證業(yè)務相適應的注冊資本（金）、辦公條件、人力資源和技術(shù)資源；
（三）符合有關(guān)認證機構(gòu)要求的質(zhì)量管理體系文件；
（四）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件。
第九條 設立認證培訓機構(gòu)應當具備以下條件：
（一）有固定的經(jīng)營場所；
（二）有與其從事業(yè)務相適應的注冊資本（金）、培訓教學設施、人力資源和辦公條件；
（三）符合有關(guān)認證培訓機構(gòu)要求的質(zhì)量管理體系文件；
（四）擁有自有（授權(quán)）的知識產(chǎn)權(quán)培訓課程；
（五）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件。
第十條 認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：
（一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附相關(guān)證明材料；
（二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內(nèi)決定是否批準。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件；
（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到工商行政管理部門依法辦理登記注冊。
第十一條 認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)可以設立非法人性質(zhì)的分支機構(gòu)，其審批與登記注冊程序比照第十條的規(guī)定辦理。
第四章 認證咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊
第十二條 設立認證咨詢機構(gòu)應當具備以下條件：
（一）有固定的經(jīng)營場所；
（二）有與其從事業(yè)務相適應的注冊資本（金）、辦公條件、人力資源和技術(shù)資源；
（三）符合有關(guān)認證咨詢機構(gòu)要求的質(zhì)量管理體系文件；
（四）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件。
第十三條 認證咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：
（一）申請者向擬設立機構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，提交書面申請報告并附相關(guān)證明材料；
（二）省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在正式受理申請后60個工作日內(nèi)對申請者進行審查，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批；
（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到工商行政管理部門依法辦理登記注冊。
第十四條 認證咨詢機構(gòu)可以設立非法人性質(zhì)的分支機構(gòu)，其審批與登記注冊程序比照第十三條的規(guī)定辦理。 第十五條 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)（包括中外合資、合作機構(gòu)和外商獨資機構(gòu)）應為有限責任公司，其設立除應當分別具備第八條、第九條、第十二條規(guī)定的條件外，注冊資本不得低于35萬美元，外方投資者還應當在所在國取得國家認可資格或者承認，并具有3年以上的相關(guān)服務經(jīng)驗。
第五章 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊
2003年12月11日前暫不審批外資控股的認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)的設立申請，2005年12月11日前暫不審批外商獨資的認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)的設立申請。
第十六條 外商投資認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：
（一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附相關(guān)證明材料；（二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內(nèi)決定是否批準。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件；
（三）申請者在得到國家認監(jiān)委的批準文件后，向所在地的省級外經(jīng)貿(mào)主管部門呈報設立認證機構(gòu)或認證培訓機構(gòu)的申請文件。省級外經(jīng)貿(mào)主管部門初審后轉(zhuǎn)報外經(jīng)貿(mào)部。外經(jīng)貿(mào)部依照國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)對上報文件進行審批；
（四）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件和外經(jīng)貿(mào)部出具的批準證書到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。
第十七條 外商投資認證咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：
（一）申請者向擬設立機構(gòu)所在地直屬出入境檢驗檢疫局提出申請，提交書面申請報告并附上相關(guān)證明材料；
（二）直屬出入境檢驗檢疫局在正式受理申請后60個工作日內(nèi)對申請者進行審查，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批；
（三）申請者在得到國家認監(jiān)委的批準文件后，向所在地的省級外經(jīng)貿(mào)主管部門呈報設立認證咨詢機構(gòu)的申請文件。省級外經(jīng)貿(mào)主管部門初審后轉(zhuǎn)報外經(jīng)貿(mào)部。外經(jīng)貿(mào)部依照國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)對上報文件進行審批；
（四）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件和外經(jīng)貿(mào)部出具的批準證書到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。
第十八條 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)可以設立非法人性質(zhì)的分支機構(gòu)，其審批與登記注冊程序分別比照第十六條、第十七條的規(guī)定辦理。
第十九條 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)設立辦事機構(gòu)，應當按外商投資企業(yè)分支機構(gòu)登記程序依法登記注冊。
外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)辦事機構(gòu)只能從事與其所屬機構(gòu)經(jīng)營范圍相關(guān)的聯(lián)絡業(yè)務，不得從事經(jīng)營活動。
第六章 外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的審批與登記注冊
第二十條 擬在中國境內(nèi)設立常駐代表機構(gòu)的外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)應當在所在國取得國家認可資格或者承認，并具有3年以上的相關(guān)服務經(jīng)驗。
第二十一條 外國認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)擬在中國境內(nèi)設立常駐代表機構(gòu)的審批和登記注冊按以下程序辦理：
（一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附上相關(guān)證明材料；
（二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內(nèi)決定是否批準。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件；
（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。第二十二條 外國認證咨詢機構(gòu)擬在中國境內(nèi)設立常駐代表機構(gòu)的審批和登記注冊按以下程序辦理：
（一）申請者向擬設立機構(gòu)所在地直屬出入境檢驗檢疫局提出申請，提交書面申請報告并附上相關(guān)證明材料；
（二）直屬出入境檢驗檢疫局在正式受理申請后60個工作日內(nèi)對申請者進行審查，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批；
（三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊。
第二十三條 外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在中國設立的常駐代表機構(gòu)不是認證及認證培訓、咨詢的經(jīng)營機構(gòu)，應當遵守《國務院關(guān)于管理外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)的暫行規(guī)定》（國發(fā)1980[272]）的有關(guān)規(guī)定。
外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在中國設立的常駐代表機構(gòu)可在中華人民共和國境內(nèi)從事非直接經(jīng)營性活動，代表該機構(gòu)進行其經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務聯(lián)絡和介紹、市場調(diào)研、技術(shù)交流等業(yè)務活動。
第七章 監(jiān)督管理
第二十四條 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)（含外商投資認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)）及其分支機構(gòu)、外商投資認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)實施業(yè)務監(jiān)督。
對認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)及其分支機構(gòu)的監(jiān)督包括：年度報告審查；對機構(gòu)運作進行監(jiān)督抽查；對有關(guān)認證企業(yè)、產(chǎn)品進行抽查。
對外商投資認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的監(jiān)督包括：年度報告審查；對機構(gòu)運作進行監(jiān)督抽查。
國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)的投訴組織查處和對外公告。第二十五條 各直屬出入境檢驗檢疫局、各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局按照職責分工對認證咨詢機構(gòu)（含外商投資認證咨詢機構(gòu)）及其分支機構(gòu)、外商投資認證咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)實施監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括：年度報告審查；對機構(gòu)運作進行監(jiān)督抽查。
第二十六條 國家認監(jiān)委授權(quán)的國家認可機構(gòu)對已獲得國家認可資格的認證機構(gòu)、認證培訓機構(gòu)實施認可監(jiān)督。
第二十七條 認證機構(gòu)登記注冊后，應當按照批準文件規(guī)定的要求和期限通過國家認監(jiān)委授權(quán)的國家認可機構(gòu)的評審、資格認可。
第二十八條 認證機構(gòu)和認證咨詢機構(gòu)之間不得有任何利益關(guān)系。認證機構(gòu)不得開展與認證有關(guān)的任何咨詢業(yè)務。認證咨詢機構(gòu)不得開展任何認證業(yè)務，認證咨詢機構(gòu)的任何人員不得參與本機構(gòu)兩年內(nèi)咨詢的企業(yè)的認證審核活動。
第八章 罰則
第二十九條 對未經(jīng)批準、未經(jīng)登記注冊擅自從事認證及認證培訓、咨詢經(jīng)營性活動的，由國家認監(jiān)委、工商行政管理等有關(guān)部門依法予以查處。
第三十條 被審批部門撤銷批準資格的認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)、外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)應當依法向工商行政管理部門申請辦理變更登記或者注銷登記。逾期不辦理的，由工商行政管理部門依法予以查處。
第三十一條 認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在設立過程中出具虛假證明，或者偽造有關(guān)批準文件的，依法追究相應的責任。第三十二條 取得國家認可資格的認證機構(gòu)和認證培訓機構(gòu)發(fā)生違反認可準則行為的由國家認可機構(gòu)依照認可準則和程序進行處理，國家認監(jiān)委實施監(jiān)督。
第三十三條 認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)發(fā)生下列行為之一的，由國家認監(jiān)委根據(jù)情節(jié)給予書面警告、暫?；蛘叱蜂N批準資格的處理，觸犯刑律的，移交司法機關(guān)處理：
（一）欺騙、誤導性宣傳；
（二）違反認證認可準則的要求；
（三）弄虛作假，有欺詐行為；
（四）從事?lián)p害認證公正性和有效性的活動，或者使用不正當?shù)母偁幨侄危?/p>
（五）機構(gòu)條件發(fā)生變化，不再符合本辦法的要求；
（六）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第三十四條 認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的人員違反有關(guān)規(guī)定，具有國家認證人員注冊資格的，由國家認可機構(gòu)依照注冊準則和程序進行處理；情節(jié)嚴重的，由國家認監(jiān)委取消其認證行業(yè)從業(yè)資格并予以通報。觸犯刑律的，移交司法機關(guān)處理。
第九章 附則
第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請者在中國其他省、自治區(qū)、直轄市設立合資、合作機構(gòu)和獨資機構(gòu)從事認證及認證培訓、咨詢活動或者設立常駐代表機構(gòu)從事與認證相關(guān)的聯(lián)絡業(yè)務比照本辦法第五章、第六章的規(guī)定辦理。
第三十六條 認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)變更與認證及認證培訓、咨詢有關(guān)的經(jīng)營范圍按本辦法的規(guī)定到原審批部門辦理變更審批，獲得批準的，持批準文件到工商行政管理部門依法辦理變更登記。
外商投資認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)更換合營方或者變更與認證及認證培訓、咨詢有關(guān)的經(jīng)營范圍按本辦法的規(guī)定到原審批部門辦理變更審批，獲得批準的，持批準文件和批準證書到工商行政管理部門依法辦理變更登記。
第三十七條 國家認監(jiān)委按本辦法規(guī)定出具的批準文件在中華人民共和國境內(nèi)有效。
第三十八條 本辦法規(guī)定提交的各類申請文件以中文為準。
第三十九條 本辦法規(guī)定的審批收費按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十條 本辦法由國家認證認可監(jiān)督管理委員會、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家工商行政管理總局、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部按職責分工負責解釋。
第四十一條 本辦法自二○○二年五月一日起施行。 |
